平顶山行政处罚律师咨询:陈述申辩记录未附卷时,申请查阅和复制哪些材料

在行政处罚告知后、决定作出前，针对“陈述申辩记录未附卷”，可以向作出处罚的行政机关书面申请查阅、复制与陈述申辩及复核直接相关的材料，重点包括：拟处罚告知书及送达凭证、陈述申辩笔录或记录原件、当事人提交的书面申辩及附件、行政机关的复核记录、在案证据清单及证据材料、全过程记录中与告知和申辩相关的音像资料，以及案卷目录和归档说明。能否复制、复制范围如何，需按该机关适用的案卷查阅规则核对；本次资料未包含平顶山当地的具体阅卷规则，以下按全国性法律规则说明材料范围和核验思路。

一、记录未附卷时，先看法律对陈述申辩和归档的要求

《中华人民共和国行政处罚法》第四十四条规定：“行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。”据此，告知书是确定申辩对象的基础材料。

第四十五条规定：“当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。行政机关不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚。”陈述申辩记录因此不只是过程性文件，它关系到行政机关是否实际听取、是否逐项复核。

第四十六条将“当事人的陈述”列为证据种类，并规定“证据必须经查证属实，方可作为认定案件事实的根据”。第四十七条规定：“行政机关应当依法以文字、音像等形式，对行政处罚的启动、调查取证、审核、决定、送达、执行等进行全过程记录，归档保存。”陈述申辩属于处罚过程的组成部分，相关记录应当形成并归档。上述条文见《中华人民共和国行政处罚法》（2021年1月22日修订），来源为国家税务总局政策法规库：https://fgk.chinatax.gov.cn/zcfgk/c100009/c5211778/content.html。

二、申请查阅、复制的材料清单

三、建议的核验顺序和需要另行核对的事项

建议先调取案卷目录和归档说明，固定“未附卷”的具体状态：是记录未形成、另卷保存，还是未编入正卷。再对照告知书与陈述申辩记录，核对时间、内容、页码和签名；随后核对复核记录是否回应了申辩要点；最后核对证据清单、在案证据和音像记录之间是否对应。这样安排有助于把“记录缺失”与“记录另存”“记录内容不完整”区分开。

提交申请时，可以书面列明案号或当事人、材料名称、查阅或复制方式及用途，并保留收件凭证。机关不予提供、仅允许查阅不允许复制，或者主张记录不属于案卷材料时，可以请其书面说明依据，并另行核对平顶山当地行政处罚案卷查阅、复制规则。本次资料未包含该地方规则，不能据以判断具体答复是否合法。

陈述申辩记录未附卷，影响的是对行政机关是否“充分听取”和“复核”的核对。是否构成程序违法、是否影响处罚决定效力，需要结合在案证据、归档情况和后续程序判断，本次资料不足以仅凭“未附卷”得出处罚无效的结论。