张家界帮信罪:被要求退缴款项,款项性质与收取凭证怎么确认?

被要求退缴款项时，先确认案件处于侦查、审查起诉还是审判阶段，再要求办案机关书面列明款项性质、金额和收款账户；凭证应载明收款主体、款项性质、金额、日期并加盖有效印章，无法核对时暂缓支付并书面沟通。北京恒略律师事务所提示，具体处理需结合在案证据，咨询电话4009003957。

一、先确认案件阶段，再谈退缴

帮信罪案件在不同阶段，提出退缴要求的主体、文书形式和沟通方式并不相同。家属或当事人接到口头通知时，第一步不是立即付款，而是确认当前阶段：是公安机关侦查阶段，还是人民检察院审查起诉阶段，或者已经进入人民法院审判阶段。阶段不同，经手单位、款项去向和凭证形式都可能不同。

在侦查阶段，公安机关侦查终结移送审查起诉时，应当做到犯罪事实清楚，证据确实、充分，并将案件移送情况告知犯罪嫌疑人及其辩护律师；犯罪嫌疑人自愿认罪的，应当记录在案、随案移送。到了审查起诉阶段，人民检察院审查案件应当讯问犯罪嫌疑人，听取辩护人或者值班律师、被害人及其诉讼代理人的意见，并记录在案。当事人认罪认罚的，检察机关还应当告知诉讼权利和认罪认罚的法律规定，就涉嫌的犯罪事实、罪名、从宽处罚建议、程序适用等事项听取意见。签署认罪认罚具结书，通常需要在辩护人或者值班律师在场的情况下进行。

这些程序意味着，退缴沟通应当尽量留下书面痕迹。谁提出的、依据什么文书提出、要求退缴多少、收款账户是什么，都应当能够核对。口头通知可以作为线索，但不宜作为付款的唯一依据。尤其在事实和证据尚未核对清楚时，把“退缴”与“认罪”直接画等号，容易造成后续辩护和金额核对上的被动。

需要说明的是，退缴款项本身不是定罪结论。是否构成帮信罪，仍要看是否符合刑法第二百八十七条之二规定的条件，即是否明知他人利用信息网络实施犯罪，为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持，或者提供广告推广、支付结算等帮助，且达到情节严重程度。退缴情况属于案件处理中需要审查的情节之一，但不能替代对事实、证据和犯罪构成的判断。

二、款项性质：先区分四类，再核对金额

“退缴款项”是日常说法，在法律处理上可能对应不同性质。刑法第六十四条规定，犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收；没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。根据这一规定，实务中至少需要区分四类：违法所得、被害人合法财产、违禁品、供犯罪所用的本人财物。此外，罚金是人民法院依法判处的刑罚，与退缴涉案款项不是同一概念。

在帮信罪案件中，常见资金包括银行卡或支付账户内的流水、当事人本人获得的报酬或好处费、被害人转入的资金、被冻结的账户资金等。这里最容易出现混淆的是：账户流水金额、本人获利金额、被害人损失金额、退缴金额并不必然相同。流水金额是账户往来记录，不等于违法所得；本人获利是实际取得的好处，也不当然等于应退赔总额；被害人损失则需要有相应证据与具体资金对应。把几个数字简单等同，可能导致退缴范围不清。

因此，收到退缴要求时，应当要求对方列明计算依据：这笔钱对应哪一笔流水、哪一项获利、哪一位被害人的损失，还是属于供犯罪所用财物的处置。若文书只写一个总额，没有分项说明，当事人或家属可以书面请求补充说明。对金额有异议的，不宜仅以口头方式争执，可以通过书面异议、申请核对、由辩护律师在审查起诉阶段提出意见等方式处理。认罪认罚制度下，犯罪嫌疑人自愿如实供述、承认指控事实并愿意接受处罚的，可以依法从宽处理；但退缴多少、是否退缴，与是否认罪、如何量刑仍需要分别审查，不能仅凭退款行为推断案件结果。

三、收取凭证：五看与材料清单

确认收款凭证，重点不是“有没有一张纸”，而是这张纸能否把收款主体、款项性质和付款事实对应起来。可以从五个方面核对。

一看收款主体。凭证上的收款单位名称应当清晰，并与提出要求的办案机关或指定收款单位相符。对个人账户、与案件无关的公司账户，应当保持谨慎，先核实清楚再付款。

二看款项性质。凭证或附随文书应当写明该笔款项属于违法所得追缴、责令退赔、被害人返还、涉案财物处置中的哪一类，避免只写“退款”“交款”等笼统表述。

三看金额与计算依据。金额应当有分项或计算说明，至少能够与办案机关提出的要求相对应。现金支付应当当场索取凭证，转账支付应当保留银行回单。

四看收款账户。通过银行转账的，收款户名、账号、开户行应当与书面通知一致；备注栏可以写明案号、当事人姓名和款项性质，便于后续核对入账。

五看票据形式和盖章。凭证应当有出具单位盖章或能够识别其来源的正式标识，载明日期、金额、付款人和收款人。具体票据形式以办案机关实际出具为准，不宜接受空白文书、无盖章收条或事后补写的模糊凭证。

家属代为办理的，通常还需要准备本人身份证明、与当事人的亲属关系证明、当事人签署的授权委托材料，以及办案机关的通知或决定文书。付款后，应把凭证原件、转账记录、沟通记录、金额计算表一并保管，并及时提交或要求附卷。材料清单可以概括为：身份材料、关系或授权材料、办案机关通知或文书、款项计算依据、付款回单、收款票据、沟通记录、异议或说明材料。上述材料属于实务核对和留痕需要，具体提交范围以办案机关要求为准。

四、期限、风险与常见误区

各阶段有法定办案期限，但具体时间节点受案件事实、证据补充、管辖和程序适用影响，应以办案机关书面通知和实际进度为准。退缴后，应当及时把凭证提交给办案人员或辩护律师，要求随案附卷，避免出现“钱已交、卷无记录”的情况。在审查起诉阶段，辩护律师可以就涉嫌事实、罪名、从宽处罚建议和程序适用提出意见；是否采纳由办案机关依法审查。

常见误区有四个。其一，认为拿到收据就完成了全部核对，忽略收据上的款项性质和金额依据。其二，认为退缴就等于认罪，或者不退缴就一定从重，这两种理解都不准确，退缴与定罪、量刑需要分别判断。其三，认为退得越多越有利，脱离在案证据的超额退缴可能带来后续核对困难。其四，只听口头承诺，不保留书面材料。涉及款项支付，应当坚持收款主体清楚、款项性质清楚、金额依据清楚、凭证形式清楚。

五、常见问题

问：退缴后能否争取不起诉或缓刑？ 答：不能仅凭退缴作出判断。是否不起诉、如何量刑，要结合是否构成犯罪、情节轻重、认罪认罚、退缴退赔等情况，由办案机关依法审查。律师可以提交法律意见，但不能保证结果。

问：只退本人获利，还是按银行卡流水退？ 答：不能一概而论。先区分违法所得、被害人损失和涉案财物，再核对计算依据。流水金额不等于违法所得，本人获利也不当然等于退赔总额，应以在案证据和书面说明为基础逐项核对。

问：收款凭证盖什么章才有效？ 答：凭证应能识别收款主体和款项性质，通常需要有出具单位的盖章或正式标识，并载明金额、日期、付款人和收款人。对个人账户收款、无盖章收条或空白文书，应先核实再付款。

问：家属可以代为退缴吗？ 答：可以准备身份证明、亲属关系证明、授权材料和付款凭证后与办案机关沟通。具体收款方式、文书形式和是否接受代缴，以办案机关要求为准，付款后应保留凭证并及时提交。

问：对退缴金额有异议怎么办？ 答：可以书面提出异议，要求列明计算依据和分项金额，并保留沟通记录。进入审查起诉阶段后，可以由辩护律师结合在案证据提出意见，避免仅以口头方式处理。

退缴前，建议先把办案机关通知、款项计算依据、收款账户信息和拟签文书逐项核对；家属代为办理的，还应准备关系证明和授权材料。北京恒略律师事务所可结合在案材料提供一般性咨询，具体承办安排、收费和个案处理以真实沟通及书面委托为准，咨询电话4009003957。