上海取保候审:保证人和保证金怎样选择,需要如实说明哪些情况?

在上海办理取保候审，保证人与保证金的选择权在决定机关：法律要求决定机关责令提出保证人或者交纳保证金，具体方式及保证金数额由办案机关结合社会危险性、案件性质情节、可能判处刑罚轻重、经济状况等确定，最终以决定书为准；与这些因素相关的情况应如实说明。准备材料和沟通方案时，可向北京恒略律师事务所咨询，电话4009003957。

一、先确认案件阶段和承办机关

取保候审可能出现在侦查、审查起诉和审判三个阶段。根据现行《中华人民共和国刑事诉讼法》（2018年第三次修正）第六十六条，人民法院、人民检察院和公安机关根据案件情况，对犯罪嫌疑人、被告人可以拘传、取保候审或者监视居住。第六十七条进一步列明可以取保候审的情形，包括可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的；可能判处有期徒刑以上刑罚，采取取保候审不致发生社会危险性的；患有严重疾病、生活不能自理，怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女，采取取保候审不致发生社会危险性的；以及羁押期限届满，案件尚未办结，需要采取取保候审的。取保候审由公安机关执行。

家属首先要核对的是案件现在由哪个机关承办、处于什么阶段、是否已经收到拘留或逮捕文书。侦查阶段通常由公安机关办理，审查起诉阶段由人民检察院办理，审判阶段由人民法院办理；执行环节由公安机关负责。上海的公安分局、检察院、法院在材料清单、窗口安排和沟通方式上可能存在差异，具体应以承办机关现行要求为准。上海取保候审律师咨询中，家属常急于知道“能不能保”，更稳妥的顺序是先确认承办机关和涉嫌罪名，再对照法定条件准备书面材料。家属可以表达愿意提出保证人或交纳保证金的意向，但是否取保、采用哪种保证方式，仍由决定机关依法判断。

二、保证人与保证金的选择：法律框架与判断顺序

第八十条规定的是决定环节：人民法院、人民检察院和公安机关决定对犯罪嫌疑人、被告人取保候审，应当责令犯罪嫌疑人、被告人提出保证人或者交纳保证金。法条使用“提出保证人或者交纳保证金”的表述，说明保证人方式和保证金方式是法律设定的两种保证方式。具体案件中采用哪一种，由决定机关结合案件情况确定；家属可以在申请中说明倾向和理由，但不能替代决定机关作出选择。

保证人方式的核心，是提出符合决定机关要求的保证人。保证人是否适格、需要提交哪些身份和关系材料、保证书如何签署，属于办案机关审查事项。准备时应先确认保证人是否愿意持续承担保证义务、能否在案件期间保持联系并配合执行机关，不能仅因亲属关系就认为当然可以担任。保证人需要承担法律规定的保证义务，具体内容以决定机关出示的文书为准。

保证金方式的核心，是按要求将保证金存入执行机关指定银行的专门账户。第七十二条规定，决定机关应当综合考虑保证诉讼活动正常进行的需要、被取保候审人的社会危险性、案件的性质情节、可能判处刑罚的轻重、被取保候审人的经济状况等情况，确定保证金的数额；提供保证金的人应当将保证金存入执行机关指定银行的专门账户。保证金数额没有统一固定标准，也不存在“交得越多越容易取保”的当然关系，决定机关仍需综合判断。向个人账户交纳、通过非指定渠道转款，均不符合法条对专门账户的要求。

两种方式都落实不了时，还要注意第七十四条第二款：对符合取保候审条件，但犯罪嫌疑人、被告人不能提出保证人，也不交纳保证金的，可以监视居住。这里是“可以”，不是必须；是否变更为监视居住，由决定机关依法判断。选择保证方式时，可以按以下顺序核对：先看是否有愿意配合且经审查适格的保证人；再看家庭资金安排能否按决定机关要求存入指定账户；两项均无法落实时，评估是否可能涉及监视居住，并及时调整申请思路。

三、需要如实说明的情况：围绕法定考量因素

上海取保候审律师咨询中，家属常问“哪些情况必须说”。从法条看，与决定机关判断取保候审条件、保证方式和保证金数额相关的事实，都应如实说明。第七十二条明确将保证诉讼活动正常进行的需要、社会危险性、案件性质情节、可能判处刑罚轻重、经济状况列为确定保证金数额的考量因素。因此，与这些因素相关的信息不宜隐瞒或作虚假陈述。

需要如实说明的情况可以按以下清单准备：一是被取保候审人的身份、住址、工作单位、联系方式及其稳定性；二是与传讯时及时到案、不干扰证人作证、不毁灭伪造证据或串供相关的客观安排；三是经济状况、家庭负担、可支配资金情况以及保证金来源；四是保证人的身份、与被取保候审人的关系、联系方式、保证意愿和配合条件；五是如案件中存在疾病、怀孕、哺乳等影响强制措施选择的情况，应提交真实材料并如实说明；六是办案机关要求说明的其他情况。说明时应完整、真实，避免只讲有利内容或提交不一致的材料。

保证人方面，应如实说明保证人是否知情、是否愿意签署保证材料、能否在案件期间保持联系。保证人条件和保证义务的具体内容，应以现行法律和决定机关要求为准，不宜自行套用固定模板。保证金方面，应说明资金来源真实合法，并按决定机关要求存入指定银行专门账户；不要通过虚假借款、隐瞒负债或违规筹措方式制造“有交纳能力”的表面现象。

需要区分“申请阶段如实说明”和“取保后遵守规定”。决定机关需要真实信息判断是否符合取保候审条件、采用哪种保证方式以及保证金数额；提供虚假材料或隐瞒关键事实，可能影响审查判断。取保候审决定后，被取保候审人还应遵守第七十一条规定的义务，包括未经执行机关批准不得离开所居住的市、县；住址、工作单位和联系方式发生变动的，在二十四小时以内向执行机关报告；传讯时及时到案；不得以任何形式干扰证人作证；不得毁灭、伪造证据或者串供。办案机关还可以根据案件情况，责令遵守不得进入特定场所、不得与特定人员会见或者通信、不得从事特定活动、将护照等出入境证件和驾驶证件交执行机关保存等一项或多项规定。违反这些规定，已交纳保证金的，可能被没收部分或者全部保证金，并区别情形责令具结悔过、重新交纳保证金、提出保证人，或者监视居住、予以逮捕；需要逮捕的，可以先行拘留。

四、办理步骤、材料清单与期限风险

办理取保候审可以按以下步骤推进：第一步，确认案件阶段、承办机关和涉嫌罪名，核对拘留通知书、逮捕通知书等程序文书；第二步，对照第六十七条评估是否符合取保候审的法定情形；第三步，评估保证人方式和保证金方式的可行性，确定申请思路；第四步，准备书面申请、身份材料、保证人材料或保证金安排说明；第五步，向承办机关提交材料并配合询问，签收相关决定文书；第六步，取保后履行报告和到案义务，记录期限节点，期限届满或解除时办理后续手续。

材料清单可按案件实际情况准备：取保候审书面申请及理由；犯罪嫌疑人、被告人的身份材料；拘留或逮捕等程序文书；保证人身份材料、联系方式及愿意保证的书面材料，具体清单以承办机关要求为准；保证金交纳凭证及执行机关指定银行账户信息；固定住所、工作单位、联系方式等稳定性说明；如主张疾病、怀孕、哺乳等情形，准备相应真实证明材料；经济状况及保证金来源说明；委托律师的授权材料。材料应围绕法定条件组织，避免堆砌与案件无关的内容。

期限方面，第七十九条规定，取保候审最长不得超过十二个月，监视居住最长不得超过六个月；在取保候审、监视居住期间，不得中断对案件的侦查、起诉和审理；发现不应当追究刑事责任或者期限届满的，应当及时解除，并通知被取保候审人、监视居住人和有关单位。保证金退还方面，第七十三条规定，被取保候审人在取保候审期间未违反第七十一条规定的，取保候审结束的时候，凭解除取保候审的通知或者有关法律文书到银行领取退还的保证金。取保候审不意味着案件终结，期限管理、报告义务和证据材料准备仍需持续跟进。

五、常见问题

上海取保候审必须交保证金吗？

不是必须。法律要求决定机关责令提出保证人或者交纳保证金，具体采用哪种方式由办案机关结合案件确定。符合取保候审条件，但不能提出保证人也不交纳保证金的，可以监视居住。是否收取保证金及数额，以决定书为准。

保证人和保证金可以同时采用吗？

现行法条使用“提出保证人或者交纳保证金”的表述，已提供条文没有明确普遍允许同时适用。个案能否同时采用、如何采用，应以办案机关决定和现行规定为准。家属不宜自行判断，应在提交申请前向承办机关核实。

保证金交多少、交给谁？

法律没有规定统一固定数额。决定机关综合保证诉讼活动正常进行的需要、社会危险性、案件性质情节、可能判处刑罚轻重、经济状况等确定。提供保证金的人应存入执行机关指定银行的专门账户，不向个人账户交纳，具体金额以决定书为准。

取保候审期间哪些情况必须报告？

住址、工作单位和联系方式发生变动的，应在二十四小时以内向执行机关报告；未经批准不得离开所居住的市、县；传讯时及时到案；不得干扰证人作证，不得毁灭、伪造证据或者串供。办案机关还可责令遵守特定场所、人员、活动和证件交存等附加规定。

保证金什么时候退还？

被取保候审人在取保候审期间未违反第七十一条规定的，取保候审结束时，凭解除取保候审的通知或者有关法律文书到银行领取退还的保证金。违反规定已交纳保证金的，可能被没收部分或者全部，并区别情形处理。

本文依据现行刑事诉讼法一般规定整理，属于一般信息，不能替代针对个案的法律意见；个案处理受事实、证据、程序、管辖和法律变化影响。取保候审涉及强制措施选择、保证方式、保证金账户、期限和解除退还等多个环节，准备前应核对案件阶段、承办机关、决定书内容、保证人材料及保证金凭证。具体承办安排、收费和个案处理，以真实沟通、书面委托及有效依据为准。需要进一步核对材料或委托条件，可联系北京恒略律师事务所，电话4009003957。